为强化辖区私募机构的合规风控意识，提高合规运作水平。近日，在贵州证监局指导下，贵州证券业协会（以下简称“协会”）举办贵州辖区私募基金法律与财审实务专题培训，辖区44家私募机构近90人参加培训。
培训会上，重庆远沐律师事务所古东律师围绕适当性管理与适当性义务、信息披露合规、公平义务等方面，结合近年私募基金行业监管处罚案例和司法判例展开系统讲解，梳理出私募基金业务清晰的法律合规脉络。天职国际基金业务合伙人张利影结合丰富的审计从业经验，从私募基金的运营管理实际出发，重点剖析了管理人内部风险控制、财务管理、审计等方面应重点关注的流程和实操问题，提示机构明晰运营管理的关键环节与潜在风险。本次培训紧跟实时政策导向，围绕合规运营、财审热点等多方面内容结合案例进行分享，帮助辖区私募机构精准把握相关法律适用原则以及财审关注要点，具有很强的针对性、指导性和实用性。
下一步，协会将进一步强化辖区私募基金行业自律管理，通过持续开展调研走访、业务培训、行业交流等方式，多措并举推动辖区私募机构守好合规底线、提升诚信意识、提高专业能力，为贵州经济社会高质量发展贡献行业力量。
